高华资产管理(Gao Hua Asset Management)


 
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常见问题
高华证券盛享1号存续期参与和退出程序
 时间:2011-10-27 
1、在推广机构规定的办理时间,委托人到推广机构指定的营业场所,出示身份证明文件、完成客户风险承受能力测评,并签署纸质的电子签名约定/承诺书。

2、存续期间,在推广机构规定的办理时间,委托人到推广机构指定的营业场所或登陆推广机构指定的网络系统,以电子签名方式签署《高华证券盛享1号量化优选股票集合资产管理计划资产管理合同》、《高华证券盛享1号量化优选股票集合资产管理计划风险揭示书》,及推广机构要求的其他相关文件。
     管理人、推广机构有权要求委托人提供任何其他相关文件(含原件)。若委托人的身份证明文件等存在异议尚未审核通过、委托人未满足有关反洗钱的要求,或委托人未能通过客户适当性审查,委托人的参与申请均可能被延迟处理(暂停)或确认无效(拒绝)。在法律法规允许的情况下,管理人可以告知委托人该等暂停或拒绝的原因。委托人自行承担上述原因导致参与申请被暂停或拒绝的风险。

3、存续期间任何一个开放日,在推广机构规定的办理时间,委托人/份额持有人在推广机构指定的营业场所或登陆推广机构指定的网络系统提交参与、退出申请(T日)。委托人提交参与申请的同时,全额交付参与资金。

4、管理人在委托人/份额持有人提交参与、退出申请日后第1个工作日(T+1日),对委托人/份额持有人参与、退出申请的有效性进行确认。

5、若委托人的参与申请被确认接受,在委托人提交参与申请日后第2个工作日(T+2日),委托人的参与资金将被存入本集合计划的资金托管账户;若委托人的参与申请被确认无效,委托人的参与资金由推广机构退回至委托人指定账户,不计利息。若份额持有人的退出申请被确认接受,在份额持有人提交退出申请日后第3个工作日(T+3日),管理人指示托管人将退出支付金额从本集合计划资金托管账户划出,经由推广机构在管理人确认接受退出申请日(T+1日)后6个工作日(T+7日)内退回至份额持有人指定的账户。委托人/份额持有人参与、退出的份额登记按注册与过户登记人的规定办理。

6、委托人/份额持有人可以在T+2日,向提交参与、退出申请的推广机构指定的营业场所咨询,或通过推广机构指定的网络系统查询参与、退出申请的确认结果。
     巨额退出、连续巨额退出及单个委托人大额退出的情形另有规定。